要將智慧財產組合發展作為商業資產，意味著必須兼顧全局和細節。專利組合評估是實現這一目標的方式之一。
本文介紹的方法，讓您能取得所需的觀點，並在資源允許的情況下逐步完成。藉由執行智慧財產評估程序管理智慧財產生命週期，進而策略性地部署研發或收購資源，並根據豐富資訊選擇加重與放棄的項目，從智慧財產的整個生命週期中提取最大價值。
執行智慧財產權評估可以幫助您：
- 確保智慧財產策略符合商業策略
- 揭露未充分利用但強大的智慧財產，可供出售或對外授權
- 消除不必要的智慧財產成本
- 找出專利組合的缺口，考慮引進授權 (in-licensing)、合作或收購
- 提高或減少特定專利領域，優化專利佈局
- 依據產生價值的潛力，來判定合理的費用
專利組合評估的階段
專利評估劃分為三個階段，分別從過去、現在和未來幫助您了解您公司的智慧財產權組合。智慧財產權管理階段幫助您了解您現有的專利組合，而對標分析階段將您現有的組合置於當今激烈競爭的環境中。機會辨識階段為未來管理選項提供了建議。每個階段都可以在不超出您現有資源的前提下獨立完成。
每個階段的智慧財產評估，都有明確的目的及工作成果，以供選擇可行的商業計畫。您可以根據您當前智慧財產管理的狀態，可用的時間和資源決定從哪個階段入手。下面我們將更仔細地介紹智慧財產評估的每一個階段，提供一些例子，並總結從每個階段能獲取的情報。
第 1 階段：智慧財產管理
智慧財產評估的第一階段，是彙總並組織您的智慧財產組合，並評估其規模(size)、全球化佈局 (global reach)、持續性(persistence) 和活力(vitality)。規模雖然重要，但不是評定智慧財產組合的唯一方式；全球化佈局有助於瞭解，在想要進入的地區市場或需要談判協商的地區，您的技術是否受到保護；持續性意味著持續提出專利申請，以利延長產品與服務的專有權；活力是申請活動目前的狀態，顯示您的資源是否投入具有領先優勢的創新發明。第一階段的稽核結果，不僅可為您備妥智慧財產組合以便進行標竿分析，還可提出適當的建議以調整規模並節省成本。
圖 2 顯示了專利組合中幾種技術的發明趨勢。使用優先權年繪製所標記的技術更加清晰地表明了發明的時間。很明顯，這三種技術的發展趨勢迥然不同。技術 A 年代久遠， 且沒有進一步的發展；技術 B 持續活躍；技術 C 在經歷了短期下降後恢復活躍。
圖 3 顯示了在技術領域內查看專利活動的另一種方法。其顯示了每個技術領域內的專利總量和最近的專利活躍程度。從這一角度能顯而易見的看出該公司最近的專利活動，可能表明了該公司感興趣的新領域。
圖 4 顯示了不同技術領域內專利數與專利申請的比例。申請數量偏高，可能意味申請書尚無時間進行批准，也可能是申請的領域太擁擠，或者專利性存疑。區別這些原因，才能提出適當的建議。
表 2 是一張顯示智慧財產如何與事業單位相關聯的熱度圖。在此範例中，針對 8 個事業單位分析了 13 個技術類別的智慧財產。方塊的顏色強度表示專利文獻的相對數量。顯然，BU-1 在所有技術分類都有專利申請，並在其中的一個領域尤為強大。BU-3 對一個技術分類較為關注。這種類型的分析可以幫助評估每個事業單位的專利活動是否適合其商業策略。
第 2 階段：標竿分析
在智慧財產評估的第二階段，研究中的專利組合放在競爭市場環境中檢視，並加入品質檢測。我們將研究執行成效(prosecution success)、執行廣度(prosecution breadth)與外部認可度(external recognition)等參數，並與競爭專利的相同參數交互對照。這樣可以計算出相關品質分數，其表明與競爭環境相比專利組合的強度。
對標分析階段將讓您更好地了解您的專利組合在競爭環境中的適應性。這種了解可能識別出可以進行授權或出售的專利資產，以及可以進行合作的公司。
圖 9 重點介紹了用於比較技術強度或策略方向調整的特定類型分析。下表明確比較了自己與競爭對手 1 的專利數量、專利強度和近期專利活動程度。表中特別標示了在技術領域內超過平均值的近期活動或強度數值。
引用作為競爭性研發活動的指標
專利審查員的引用，可能顯示技術的相近程度。審查員的參考資料，通常會宣稱較早的技術勝過新技術，或試圖證明技術顯而易知，藉以挑戰可專利性。
專利影響力也通過引證次數來考察技術影響力。該分析給出了專利影響力的量化測量。
大量引用文獻可能表明該專利涵蓋了更多的基礎技術。「多」是與技術領域相關的，因為不同技術領域的引用情況差異很大。自引能夠揭示某一公司打算通過對盡可能多的持續改進進行專利保護的策略領域，自引在分析競爭對手的專利組合時特別有用。外引通常可以作為競爭活動程度的指標。
第 3 階段：機會發掘
智慧財產評估的第三階段是「機會發掘」。機會可分成兩大類：節省成本與商業獲利成長。我們使用前兩階段得到的資訊來擬定降低成本以及利用專利組合來增加營收的選項。
圖 12 顯示機會發掘的步驟。這個階段可以檢視自己專利組合的強度分析與外部比較，以找出潛在的商業利益指標。
總結
智慧財產評估的方法應該根據公司的具體需求而進行調整，以配合有限的時間和資源。如果您希望更進一步了解科睿唯安如何協助智慧財產評估，請與我們聯繫。身為全球資訊專家與智慧財產情報的領導者，科睿唯安值得您的信賴，我們能發掘機會，以合乎成本效益的方式改善您的智慧財產組合，進而支援甚至提升您的商業策略。
